風險揭示書


尊敬的投資者:

投資有風險。為了您更好地了解區域資本市場股權、債券及其他權益類產品(以下簡稱“產品”)的投資風險,浙江股權服務集團有限公司及相關業務子公司(包括:浙江股權服務集團有限公司、浙江浙里金融信息服務有限公司及浙江股權托管服務有限公司等)(以下簡稱“本公司”)特為您提供此份風險揭示書,請認真閱讀。


一 、重要提示及免責聲明


(一)重要提示

1、本風險揭示書并不保證揭示產品認購、轉讓的全部風險。在您參與產品認購、轉讓前,應當認真閱讀并充分理解產品相關的政策、規則、制度、產品說明書、募集說明書、備查文件及有關的信息披露文件(特別是產品風險因素及免責提示),自愿接受參與產品認購、轉讓的各項權利義務的約定,獨立作出產品認購、轉讓判斷并承擔投資風險。

2、在您參與產品認購、轉讓前,請您務必了解國家法律法規、區域資本市場相關規定及本公司相關規則制度。

3、國家關于區域性股權市場的相關監管規定以及本公司相關制度規則仍在不斷更新、完善,您須密切關注相關監管規定及制度規則之調整。

4、請您務必真實、準確、完整地向本公司或其指定的代理機構提供資信狀況,有效身份證明材料等個人信息。

5、您在本公司或其指定的代理機構委托產品認購、轉讓時,應當慎重簽署委托憑證。

6、在您參與產品認購、轉讓前,應當結合自身情況、收入狀況、投資目的等因素,合理評估自身的風險識別能力與風險承受能力,理性選擇投資。

7、請您務必知曉產品信息披露渠道,仔細了解相關信息披露文件所刊內容,特別是可能對產品收益產生影響的各類風險。

8、請您務必提高自我保護意識,防范信息欺詐,不偏信盲從非本公司官方渠道傳播的各類傳聞。

(二)免責聲明

1、本公司禁止員工、指定代理機構及其員工代理投資者參與產品的認購、轉讓,禁止員工、指定代理機構及其員工向投資者承諾投資收益、保底收益及分擔損失。如您接受上述違規行為,造成的一切后果由您自行承擔,本公司不承擔任何責任。

2、本公司要求掛牌企業、產品發行人等主體嚴格履行信息披露義務,并由掛牌企業、產品發行人等獨立對所提供的信息披露文件負責,本公司不對信息披露文件內容的真實性、準確性、完整性或及時性承擔責任。

3、產品認購、轉讓可能因多種原因發生巨大波動,您應充分關注并自行承擔認購、轉讓風險。本公司及其指定的代理機構,僅提供信息展示服務,不對產品的投資風險或收益作出任何判斷或保證,對認購、轉讓損失不承擔任何責任。其他任何與之相反的聲明或提示均屬虛假陳述。

4、因第三方或您自身原因造成認購、轉讓損失的,由第三方或您自行承擔相應責任,本公司不承擔任何責任。

5、因無法控制、不可預測及不可抗力因素,導致您發生損失的,本公司不承擔任何責任。

6、因密碼失密、操作不當、決策失誤等原因可能導致的虧損,或委托他人代理操作可能造成的損失,都由您自行承擔,本公司不承擔任何責任。


二、風險揭示


您在參與產品認購、轉讓時,除產品認購、轉讓的共有風險外,還應特別關注以下風險:

1、企業風險:掛牌企業、發行人或擔保人分布于全省范圍,部分企業規模較小,抵御市場風險和行業風險的能力較弱,因其所處行業整體經營形勢的變化和經營管理等因素,可能引起掛牌企業或發行人的主營業務收入及利潤情況出現較大波動,甚至導致企業解散或破產。企業風險主要包括但不限于:

(1)信用風險:掛牌企業、發行人或擔保人違反相關合同的約定,不按時足額支付產品本金及預期收益或不履行擔保義務,將可能造成產品無法達到預期收益甚至導致產品本金損失。

(2)市場風險:市場形勢的變化有可能會對掛牌企業、發行人或擔保人的經營活動以及抵押物(如有)產生不利影響,從而影響掛牌企業、發行人或擔保人的履約能力、擔保人(保證人)和抵押物(如有)的擔保能力,從而危及產品的本金安全及投資收益。

(3)流動性風險:產品按合同約定分配預期收益并返還本金,產品基礎資產存續期間無法變現,因此面臨流動性風險。

2、信息披露風險:本公司要求掛牌企業或發行人等信息披露義務人嚴格履行信息披露義務,但相關信息披露義務人仍存在不披露、未及時披露相關信息以及所披露的信息可能無法真實、全面、準確地反映企業的經營情況或產品的投資風險。

3、宏觀經濟風險:因我國宏觀經濟形勢的變化以及其他國家、其他地區宏觀經濟環境和證券市場的變化,可能引起區域資本市場的波動,從而影響掛牌企業、發行人或擔保人的經營,進而影響產品本金的安全及投資收益。

4、政策風險:國家法律法規、區域資本市場相關政策、監管要求、業務規則的變化,可能引起區域資本市場的波動、交易規則變化、交易品種減少。

5、技術風險:由于認購、轉讓、清算交收、行情揭示等是通過電子通訊技術和電腦技術來實現的,可能因網絡黑客攻擊、計算機病毒、技術和相關軟件的缺陷,導致資金損失、認購、轉讓受阻(或延遲)或資金不能及時到賬。

6、不可抗力因素導致的風險:因不可抗力(如地震、臺風、火災、水災、戰爭、瘟疫、社會動亂等)、意外事件(如系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等)、技術故障或其他異常情況,可能導致資金損失,認購、轉讓受阻(或延遲)或資金不能及時到賬。

7、管理風險:在產品管理過程中,可能發生因所獲取的信息不全面或存在誤差,對經濟形勢等判斷有誤,進而影響產品本金的安全和收益。

8、相關機構的經營風險:如在產品存續期內,受托管理人、托管方等相關機構無法繼續從事相關業務,則可能會對產品產生不利影響。

9、稅收風險:產品所適用的稅收征管法律法規可能會由于國家相關稅收政策調整而發生變化,投資收益可能因相關稅收政策調整而受到影響。

10、投資標的風險(適用于股權類投資):投資者對掛牌企業進行股權投資的價值取決于投資對象的經營狀況,原股東對所投資企業的管理和運營,相關市場宏觀調控政策、財政稅收政策、產業政策、法律法規、經濟周期的變化以及區域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業的經營狀況,進而影響投資者認購份額的價值。

11、其他風險:包括但不限于法律與政策風險、發生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等。


上述風險揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明權益產品的所有風險因素,您在參與產品投資前,還應認真閱讀相關公司的產品說明書、募集說明書等,對其他可能存在的風險因素也應有所了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排,避免因參與產品投資而遭受難以承受的損失。

您在本風險揭示書上簽字,即表明您已經理解并愿意自行承擔參與產品投資的風險和損失。


三、投資者承諾


本人/機構(即投資者)鄭重承諾如下:

(一)具備合法投資資格

1、本人/機構不存在任何法律、法規禁止或限制投資的情形;

2、本人/機構提交的所有身份證件/營業執照、資料均真實、有效、合法;

3、本人/機構保證投資資金的來源和用途合法,投資資金為本人/機構自有的合法資金,不存在匯集他人資金參與貴公司相關產品投資的情形;

4、本人/機構具備完全民事行為能力,并符合相關法律法規、業務規則對投資者適當性的要求。

(二)具備承擔投資風險能力

1、本人/機構在進行產品認購、轉讓前,已經對貴公司的各項規則、制度有了充分了解,知悉可能蘊含的虧損風險,已充分理解產品認購、轉讓“責任自負”的含義。

2、本人/機構已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力,本人/機構確認:參與產品認購、轉讓,無論盈利或虧損,責任均由本人/機構自行承擔。

(三)其他

1、本人/機構承諾不以非法拆分轉讓為目的認購相關產品,不會突破合格投資者標準,將產品認購份額或其收益權進行非法拆分轉讓。

2、本人/機構自覺遵守法律、法規及本公司的各項規則、制度,不從事內幕交易、操縱市場等法律法規及規則制度禁止的產品認購、轉讓行為。

3、本人/機構愿意積極配合監管部門的監管工作,接受貴公司和監管部門根據規則制度進行的調查取證,真實、準確、完整地提供相關資料。


本人/機構已認真閱讀并完全理解本風險揭示書的所有內容,并對本公司的各項規則、制度有了充分了解,本人/機構自愿參與產品的認購、轉讓,自行承擔相關收益、虧損和風險,并自愿履行所作出的全部承諾。


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風險揭示書


尊敬的投資者:

投資有風險。為了您更好地了解區域資本市場股權、債券及其他權益類產品(以下簡稱“產品”)的投資風險,浙江股權服務集團有限公司及相關業務子公司(包括:浙江省股權交易中心有限公司、浙江浙里金融信息服務有限公司及浙江股權托管服務有限公司等)(以下簡稱“本公司”)特為您提供此份風險揭示書,請認真閱讀。


一 、重要提示及免責聲明


(一)重要提示

1、本風險揭示書并不保證揭示產品認購、轉讓的全部風險。在您參與產品認購、轉讓前,應當認真閱讀并充分理解產品相關的政策、規則、制度、產品說明書、募集說明書、備查文件及有關的信息披露文件(特別是產品風險因素及免責提示),自愿接受參與產品認購、轉讓的各項權利義務的約定,獨立作出產品認購、轉讓判斷并承擔投資風險。

2、在您參與產品認購、轉讓前,請您務必了解國家法律法規、區域資本市場相關規定及本公司相關規則制度。

3、國家關于區域性股權市場的相關監管規定以及本公司相關制度規則仍在不斷更新、完善,您須密切關注相關監管規定及制度規則之調整。

4、請您務必真實、準確、完整地向本公司或其指定的代理機構提供資信狀況,有效身份證明材料等個人信息。

5、您在本公司或其指定的代理機構委托產品認購、轉讓時,應當慎重簽署委托憑證。

6、在您參與產品認購、轉讓前,應當結合自身情況、收入狀況、投資目的等因素,合理評估自身的風險識別能力與風險承受能力,理性選擇投資。

7、請您務必知曉產品信息披露渠道,仔細了解相關信息披露文件所刊內容,特別是可能對產品收益產生影響的各類風險。

8、請您務必提高自我保護意識,防范信息欺詐,不偏信盲從非本公司官方渠道傳播的各類傳聞。

(二)免責聲明

1、本公司禁止員工、指定代理機構及其員工代理投資者參與產品的認購、轉讓,禁止員工、指定代理機構及其員工向投資者承諾投資收益、保底收益及分擔損失。如您接受上述違規行為,造成的一切后果由您自行承擔,本公司不承擔任何責任。

2、本公司要求掛牌企業、產品發行人等主體嚴格履行信息披露義務,并由掛牌企業、產品發行人等獨立對所提供的信息披露文件負責,本公司不對信息披露文件內容的真實性、準確性、完整性或及時性承擔責任。

3、產品認購、轉讓可能因多種原因發生巨大波動,您應充分關注并自行承擔認購、轉讓風險。本公司及其指定的代理機構,僅提供信息展示服務,不對產品的投資風險或收益作出任何判斷或保證,對認購、轉讓損失不承擔任何責任。其他任何與之相反的聲明或提示均屬虛假陳述。

4、因第三方或您自身原因造成認購、轉讓損失的,由第三方或您自行承擔相應責任,本公司不承擔任何責任。

5、因無法控制、不可預測及不可抗力因素,導致您發生損失的,本公司不承擔任何責任。

6、因密碼失密、操作不當、決策失誤等原因可能導致的虧損,或委托他人代理操作可能造成的損失,都由您自行承擔,本公司不承擔任何責任。


二、風險揭示


您在參與產品認購、轉讓時,除產品認購、轉讓的共有風險外,還應特別關注以下風險:

1、企業風險:掛牌企業、發行人或擔保人分布于全省范圍,部分企業規模較小,抵御市場風險和行業風險的能力較弱,因其所處行業整體經營形勢的變化和經營管理等因素,可能引起掛牌企業或發行人的主營業務收入及利潤情況出現較大波動,甚至導致企業解散或破產。企業風險主要包括但不限于:

(1)信用風險:掛牌企業、發行人或擔保人違反相關合同的約定,不按時足額支付產品本金及預期收益或不履行擔保義務,將可能造成產品無法達到預期收益甚至導致產品本金損失。

(2)市場風險:市場形勢的變化有可能會對掛牌企業、發行人或擔保人的經營活動以及抵押物(如有)產生不利影響,從而影響掛牌企業、發行人或擔保人的履約能力、擔保人(保證人)和抵押物(如有)的擔保能力,從而危及產品的本金安全及投資收益。

(3)流動性風險:產品按合同約定分配預期收益并返還本金,產品基礎資產存續期間無法變現,因此面臨流動性風險。

2、信息披露風險:本公司要求掛牌企業或發行人等信息披露義務人嚴格履行信息披露義務,但相關信息披露義務人仍存在不披露、未及時披露相關信息以及所披露的信息可能無法真實、全面、準確地反映企業的經營情況或產品的投資風險。

3、宏觀經濟風險:因我國宏觀經濟形勢的變化以及其他國家、其他地區宏觀經濟環境和證券市場的變化,可能引起區域資本市場的波動,從而影響掛牌企業、發行人或擔保人的經營,進而影響產品本金的安全及投資收益。

4、政策風險:國家法律法規、區域資本市場相關政策、監管要求、業務規則的變化,可能引起區域資本市場的波動、交易規則變化、交易品種減少。

5、技術風險:由于認購、轉讓、清算交收、行情揭示等是通過電子通訊技術和電腦技術來實現的,可能因網絡黑客攻擊、計算機病毒、技術和相關軟件的缺陷,導致資金損失、認購、轉讓受阻(或延遲)或資金不能及時到賬。

6、不可抗力因素導致的風險:因不可抗力(如地震、臺風、火災、水災、戰爭、瘟疫、社會動亂等)、意外事件(如系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等)、技術故障或其他異常情況,可能導致資金損失,認購、轉讓受阻(或延遲)或資金不能及時到賬。

7、管理風險:在產品管理過程中,可能發生因所獲取的信息不全面或存在誤差,對經濟形勢等判斷有誤,進而影響產品本金的安全和收益。

8、相關機構的經營風險:如在產品存續期內,受托管理人、托管方等相關機構無法繼續從事相關業務,則可能會對產品產生不利影響。

9、稅收風險:產品所適用的稅收征管法律法規可能會由于國家相關稅收政策調整而發生變化,投資收益可能因相關稅收政策調整而受到影響。

10、投資標的風險(適用于股權類投資):投資者對掛牌企業進行股權投資的價值取決于投資對象的經營狀況,原股東對所投資企業的管理和運營,相關市場宏觀調控政策、財政稅收政策、產業政策、法律法規、經濟周期的變化以及區域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業的經營狀況,進而影響投資者認購份額的價值。

11、其他風險:包括但不限于法律與政策風險、發生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等。


上述風險揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明權益產品的所有風險因素,您在參與產品投資前,還應認真閱讀相關公司的產品說明書、募集說明書等,對其他可能存在的風險因素也應有所了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排,避免因參與產品投資而遭受難以承受的損失。

您在本風險揭示書上簽字,即表明您已經理解并愿意自行承擔參與產品投資的風險和損失。


三、投資者承諾


本人/機構(即投資者)鄭重承諾如下:

(一)具備合法投資資格

1、本人/機構不存在任何法律、法規禁止或限制投資的情形;

2、本人/機構提交的所有身份證件/營業執照、資料均真實、有效、合法;

3、本人/機構保證投資資金的來源和用途合法,投資資金為本人/機構自有的合法資金,不存在匯集他人資金參與貴公司相關產品投資的情形;

4、本人/機構具備完全民事行為能力,并符合相關法律法規、業務規則對投資者適當性的要求。

(二)具備承擔投資風險能力

1、本人/機構在進行產品認購、轉讓前,已經對貴公司的各項規則、制度有了充分了解,知悉可能蘊含的虧損風險,已充分理解產品認購、轉讓“責任自負”的含義。

2、本人/機構已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力,本人/機構確認:參與產品認購、轉讓,無論盈利或虧損,責任均由本人/機構自行承擔。

(三)其他

1、本人/機構承諾不以非法拆分轉讓為目的認購相關產品,不會突破合格投資者標準,將產品認購份額或其收益權進行非法拆分轉讓。

2、本人/機構自覺遵守法律、法規及本公司的各項規則、制度,不從事內幕交易、操縱市場等法律法規及規則制度禁止的產品認購、轉讓行為。

3、本人/機構愿意積極配合監管部門的監管工作,接受貴公司和監管部門根據規則制度進行的調查取證,真實、準確、完整地提供相關資料。


本人/機構已認真閱讀并完全理解本風險揭示書的所有內容,并對本公司的各項規則、制度有了充分了解,本人/機構自愿參與產品的認購、轉讓,自行承擔相關收益、虧損和風險,并自愿履行所作出的全部承諾。


投資人(簽字):

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投資者開戶協議


甲方:投資者
乙方:浙江股權服務集團有限公司

依據浙江股權服務集團有限公司及相關業務子公司(包括:浙江省股權交易中心有限公司、浙江浙里金融信息服務有限公司及浙江股權托管服務有限公司等)(以下簡稱“浙股集團”)的相關規定,雙方就甲方在乙方或乙方指定的代理機構進行股權、債券及其他權益類產品(以下簡稱“產品”)認購、轉讓及其他相關事宜,達成如下協議,供雙方共同遵守。


第一章 雙方聲明及承諾


第一條 甲方向乙方作如下聲明和承諾:

1、甲方具有合法的產品投資資格,不存在法律、法規、規章以及乙方相關業務規則禁止或限制其投資產品的情形;

2、甲方保證其向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法,并保證其資金來源合法;

3、甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》,清楚認識并愿意自行承擔投資風險;甲方已詳細閱讀本協議所有條款,并準確理解其含義,特別是其中有關乙方的免責條款;

4、甲方同意遵守有關法律、法規、規章以及乙方相關業務規則;

5、甲方承諾遵守本協議,并承諾遵守乙方的相關管理制度;

6、甲方承諾符合中國證監會等監管部門規定的合格投資者相關要求。

第二條 乙方向甲方作如下聲明和承諾:

1、乙方實施客戶產品登記托管及結算資金存管;

2、乙方能夠為甲方的產品認購、轉讓提供相應的服務;

3、乙方是一個提供產品認購、轉讓的平臺,為掛牌企業、中介機構及投資者提供相應的服務,不對甲方的投資收益進行任何形式的保證,也不承擔甲方的投資虧損;

4、乙方按本協議約定,為甲方提供相應的服務。

第三條 甲方接受乙方為其提供以下服務:

1、接受并執行甲方下達的合法有效的委托指令;

2、代理甲方進行資金、產品的清算、交收;

3、代理保管甲方買入的產品;

4、接受甲方對其委托、成交記錄及資金賬戶內的資金和權益賬戶內的產品變化情況的查詢,并應甲方的要求提供相應的清單;

5、乙方提供的其他服務;

6、雙方依法約定的其他事項。


第二章 資金賬戶


第四條 資金賬戶是由甲方在乙方開立并專門用于甲方的產品買賣,乙方通過該賬戶對甲方的產品買賣進行前端控制,進行清算交收。

第五條 甲方通過網上開立資金賬戶并申請成為乙方合格投資者的,按乙方網上交易系統要求操作執行。

甲方在乙方或乙方代理機構柜臺開立資金賬戶并申請成為乙方合格投資者時,須提供以下材料:

(一)自然人投資者

1、本人有效身份證件(包含身份證、護照或其他證明本人身份的法定身份證件,以下統稱“有效身份證件”)及其復印件;

2、如由代理人代為辦理的,須提供經公證的授權委托書,代理人有效身份證件及復印件;

3、甲方承諾為擁有符合中國證監會要求的金融資產價值不低于人民幣50 萬元,且具有2年以上金融產品投資經歷或者2年以上金融行業及相關工作經歷的自然人。

(二)機構投資者

1、機構身份證明文件復印件及副本原件;

2、依法指定合法的代理人,并提供法定代表人簽章的授權委托書或法定代表人證明書;

3、代理人身份證明原件及復印件;

4、法定代表人身份證明復印件;

5、甲方承諾符合中國證監會等監管部門規定的合格機構投資者的相關規定;

甲方提供的上述資料均須加蓋機構公章,因提交資料而引起的法律后果,由甲方承擔。

第六條 甲方在認購產品前,須在資金賬戶存入足夠資金作為客戶結算資金。

第七條 甲方申請資金賬戶銷戶,須按乙方要求辦理相關手續。

第八條 甲方開設資金賬戶時,應設置密碼。甲方在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。甲方必須牢記該密碼,并對密碼負有保密責任。

第九條 甲方的產品結算資金原則上應通過其銀行結算賬戶以銀行轉賬方式存入或轉出。


第三章 轉讓代理


第十條 轉讓委托的方式包括柜臺委托及自助委托等,自助委托包括網上委托以及乙方認可的其他合法委托方式。甲方應充分了解各種委托系統的操作方法,乙方或乙方指定的代理機構對此有解答咨詢的義務。

第十一條 甲方通過本協議第十條約定的轉讓委托方式下達的委托指令均以乙方或乙方指定代理機構的電腦記錄資料為準。甲方進行柜臺委托時,必須提供委托人(指甲方本人或其授權代理人,下同)的身份證件,并在委托單上簽字確認。如由代理人代為辦理的,還須提供經公證的授權委托書。否則,乙方或乙方指定的代理機構有權拒絕受理甲方的委托,由此造成的后果由甲方承擔。

第十二條 甲方在使用非柜臺委托方式進行產品轉讓時,必須嚴格按照乙方網上交易系統的提示進行操作,因甲方操作失誤造成的損失由甲方自行承擔。

乙方網上交易系統拒絕受理的委托,均視為無效委托。

第十三條 在委托有效期內,甲方可對未顯示成交回報的委托發出撤銷委托指令(乙方相關業務規則另有規定的除外),但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因,甲方的撤銷委托指令雖經乙方或乙方指定的代理機構發出,但甲方委托可能已在市場成交,此時甲方必須確認并接受其成交結果。

第十四條 乙方或乙方指定的代理機構按照乙方的收費標準收取甲方各項轉讓費用,并在甲方賬戶中自動扣劃。

第十五條 乙方或乙方指定的代理機構對根據甲方有效委托而完成的代理買賣所引起的后果不負任何責任。

第十六條 甲方的委托成交結果以清算數據為準,成交即時回報與口頭答復均僅供參考。

第十七條 甲方在進行委托前須確保已完全了解有關轉讓規則及轉讓產品特別提示,避免發出無效委托指令,否則由此導致的一切后果由甲方自行承擔。

第十八條 甲方應特別注意市場有關配股繳款、現金紅利領取、紅股上市等信息,并在配股繳款截止日和紅股上市日之前向乙方或乙方指定的代理機構確認配股繳款情況和紅股上賬情況。

第十九條 甲方發現以下異常以致影響甲方的正常轉讓時,甲方應立即通知乙方或乙方指定的代理機構:

1、甲方發現資金賬戶中資金余額有異常;

2、轉讓開始時,甲方發現產品余額有異常;

3、甲方知道有人在未經任何授權的情況下使用其密碼。

第二十條 乙方或乙方指定的代理機構通過本協議第十條約定的委托轉讓方式提供給甲方的各種信息、數據僅供甲方參考,甲方對其全部產品成交記錄的查詢及資金和產品余額對賬,均以乙方或乙方指定的代理機構蓋章的對賬單為準。

第二十一條 乙方或乙方指定的代理機構接受甲方委托指令時,如果出現甲方原委托指令未撤銷而造成乙方或乙方指定的代理機構無法執行甲方新的委托指令時,由此導致的后果由甲方承擔。

第二十二條 甲方對委托交易結果有異議時,應在委托有效期結束后的三個交易日內,以書面形式向乙方或乙方指定的代理機構質詢。

甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方或乙方指定的代理機構提出質詢的,視同甲方已確認該結果。


第四章 網上委托


第二十三條 網上委托是指甲方通過乙方提供的網上交易系統進行產品認購、轉讓的一種委托服務方式。

網上交易系統的上網終端包括:電子計算機、智能手機等設備。

第二十四條 網上委托方式除具有其他委托方式所共有的風險外,甲方還應充分了解和認識到其存在且不限于以下風險:

1、由于互聯網絡數據傳輸等原因,認購、轉讓指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況;

2、甲方賬號及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒;

3、由于互聯網上存在黑客惡意攻擊的可能性,網絡服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素,行情信息及其他權益產品信息可能會出現錯誤或延遲;

4、甲方的網絡終端設備及軟件系統可能會受到非法攻擊或病毒感染,導致無法下達委托或委托失??;

5、甲方的網絡終端設備及軟件系統與乙方所提供的網上交易系統不兼容,無法下達委托或委托失??;

6、如甲方缺乏網上委托經驗,可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤。

7、由于網絡故障,甲方通過網上交易系統進行產品認購、轉讓時,甲方網絡終端設備已顯示委托成功,而乙方服務器未接到其委托指令,從而存在甲方認購失敗或不能買入、賣出的風險;甲方網絡終端設備對其委托未顯示成功,于是甲方再次發出委托指令,而乙方服務器已收到投資者兩次委托指令,并按其指令進行了認購、轉讓過戶,使甲方由此產生重復認購或買賣的風險。

上述風險可能會導致甲方發生損失,乙方如無過錯,則不承擔任何賠償責任。

第二十五條 甲方應當按照乙方的要求開通網上委托方式。甲方在使用乙方的網上交易客戶端軟件前,應完成乙方網上交易系統下載、安裝。甲方不能擅自擴散其通過乙方網上交易系統獲得的乙方提供的相關產品信息參考資料。

第二十六條 網上交易密碼是網上產品認購、轉讓的有效身份識別依據。

第二十七條 甲方應妥善保管本人的網上交易密碼,不得擅自泄露、轉交。網上交易密碼如果泄露或遺忘,甲方有責任在第一時間內,根據乙方提供的修改方式進行密碼修改或重置。因甲方保管本人網上交易密碼不善所帶來的一切損失由甲方自行承擔。

第二十八條 甲方進行網上委托所使用的軟件必須是乙方或乙方指定的代理機構提供的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件,由此產生的后果由甲方自行承擔。

第二十九條 凡使用甲方的網上交易密碼、資金賬號進行的網上委托均視為甲方親自辦理,由此所產生的一切后果由甲方承擔。

第三十條 甲方在辦理網上委托的同時,應當開通柜臺委托等其他委托方式,當乙方網上交易系統出現網絡中斷、高峰擁擠或網上委托被凍結等異常情況時,甲方可采用上述其他委托方式下達委托指令。

第三十一條 甲方通過網上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按乙方的有關規定執行。

第三十二條 甲方在使用網上交易系統時,如果連續六次輸錯密碼,乙方有權暫時凍結甲方的網上委托方式。連續輸錯密碼的次數以乙方的電腦系統記錄為準。甲方的網上委托被凍結后,甲方應按照乙方的相關要求,向乙方或乙方指定的代理機構申請解凍。

第三十三條 甲方應單獨使用網上交易系統,不得與他人共享。甲方不得利用該網上交易系統從事產品代理買賣業務,并從中收取任何費用。

第三十四條 當甲方有違反本協議第三十三條約定的情形時,乙方或乙方指定的代理機構有權凍結甲方的網上委托方式,并追究甲方的法律責任。

第三十五條 甲方通過互聯網開通新的委托轉讓方式或新的業務品種時,應按照乙方要求輸入身份校驗信息。凡經乙方驗證其輸入無誤的,即視為甲方本人操作辦理, 通過網上交易系統簽署的申請表單或協議均視為甲方本人簽署,由此所產生的一切后果由甲方承擔。


第五章 變更、終止


第三十六條 當甲方重要資料變更時,應在發生變更后三個交易日內到乙方或乙方指定的代理機構按要求辦理變更手續。

甲方重要資料包括但不限于機構名稱、法定代表人、自然人姓名、有效證件號碼、授權代理人或授權事項等。

第三十七條 當甲方一般資料變更時,應在發生變更后五個交易日內按乙方提供的方式及要求辦理相關信息的變更

甲方一般資料包括但不限于證件地址、聯系地址、聯系電話等。

第三十八條 甲方若有未履行轉讓過戶義務等違法違規情形,或與乙方簽訂的各種協議未履行完畢的,甲方不得申請辦理資金賬戶的銷戶業務。

第三十九條 有下列情形之一的,乙方或乙方指定的代理機構可要求甲方限期糾正,甲方不能按期糾正或拒不糾正的,乙方或乙方指定的代理機構可視情形依法終止甲方的產品買賣資格或暫停甲方對其賬戶的使用:

1、有證據證明甲方原開立的賬戶有假名情況,乙方可立即要求甲方重新開立真實身份的賬戶,若甲方拒絕,乙方可采取停用賬戶的措施;

2、甲方先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的,乙方可要求甲方進行更新。甲方沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的,乙方認為必要時,可限制甲方交易活動(包括但不限于注銷客戶賬戶、限制賬戶交易或取款等);

3、如乙方發現甲方的資金來源不合法或違反反洗錢相關規定的,乙方可依法協助、配合司法機關和行政執法機關打擊洗錢活動;

4、甲方有嚴重損害乙方合法產品、影響其正常經營秩序的行為;

5、甲方違反乙方相關規則,通過乙方的網上交易系統進行違法違規行為的;

6、法律、法規規定的乙方可對甲方采取相應措施的其他情形。

第四十條 乙方或乙方指定的代理機構終止甲方產品買賣資格后,乙方或乙方指定的代理機構只接受甲方賣出持有產品的委托。


第六章 甲乙雙方的責任及免責條款


第四十一條 甲方認購、轉讓產品時應保證其資金賬戶及權益賬戶中有足夠的資金或產品,保證根據成交結果承擔相應的清算交收責任,否則乙方有權拒絕甲方的委托指令。甲方資金或產品余額不足時,因非正常原因造成甲方買入或賣出成功的,甲方應承擔透支資金或賣空產品的歸還責任。乙方或乙方指定的代理機構可對甲方的資金和產品進行處分,包括但不限于留置、扣劃、限制取款和限制認購、轉讓等,由此造成的全部損失和法律后果由甲方自行承擔,給乙方造成的損失,乙方有權追償。

第四十二條 甲方認購、轉讓產品成功的,應當依法納稅并按約定向乙方或乙方指定的代理機構交納傭金、結算費及交易規費等。

第四十三條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。

任何使用甲方密碼進行的操作(包括產品認購、轉讓委托,資金轉賬委托等)均視為甲方行為;由于密碼失密給甲方造成損失的,甲方自行承擔全部經濟損失和法律后果。

第四十四條 乙方或乙方指定的代理機構對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務,非經法定有權機關或甲方許可或授權,不得向第三人透露。

乙方或乙方指定的代理機構承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失和法律后果。

第四十五條 甲方應妥善保管其身份證件,因他人偽造身份證件給甲方造成損失的,除非乙方或乙方指定的代理機構有過錯,否則應由侵權方承擔相應法律責任,但乙方或乙方指定的代理機構有義務協助甲方向侵權方追償。

第四十六條 當甲方遺失身份證件時,應及時向乙方或乙方指定的代理機構辦理掛失,乙方或乙方指定的代理機構只接受甲方的當面掛失,在掛失生效前已經發生的資金及產品的損失由甲方承擔。

第四十七條 因地震、臺風、水災、火災、戰爭、瘟疫、社會動亂及其他不可抗力因素導致的甲方損失,乙方或乙方指定的代理機構不承擔任何賠償責任。如遇國家法律、法規、監管規定調整,導致乙方在本協議下為甲方提供的相關服務無法正常開展的,本協議將自國家相關法律、法規、監管規定生效之日起自動終止,在此情況下,乙方無須對甲方承擔違約責任。

第四十八條 因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等突發事故,及其他非乙方或乙方指定的代理機構人為因素、監管機關或行業協會規定的其他免責情形,給甲方造成的損失,乙方或乙方指定的代理機構如無過錯則不承擔任何賠償責任。

第四十九條 產品認購、轉讓可能因多種原因發生巨大波動,甲方應充分關注并自行承擔認購、轉讓風險。乙方及其指定的代理機構,僅提供信息展示服務,不對產品的投資風險或收益作出任何判斷或保證,對認購、轉讓損失不承擔任何責任。

第五十條 乙方禁止員工、指定代理機構及其員工代理甲方參與產品的認購、轉讓,禁止員工、指定代理機構及其員工向甲方承諾投資收益、保底收益及分擔損失。如甲方私下接受上述違規行為,造成的一切后果由甲方自行承擔,乙方不承擔任何責任。

第五十一條 乙方實行掛牌企業、產品發行人等信息報告制度,并由掛牌企業、產品發行人等獨立對所提供的信息報告負責,乙方不對信息報告內容的真實性、準確性、完整性或及時性承擔責任。


第七章 爭議的解決


第五十二條 因甲方違約而使乙方或乙方指定的代理機構遭受的損失,應由甲方承擔相應責任。

第五十三條 如出現涉及甲方財產繼承權或財產歸屬的糾紛,乙方將按公證機關出具的公證書、司法機關的裁決或仲裁委員會的裁決辦理。

第五十四條 本協議執行中發生的糾紛,甲乙雙方可以自行協商解決,若協商不成,雙方可以向乙方住所地(杭州市江干區)有管轄權的人民法院提起訴訟。


第八章 附 則


第五十五條 甲乙雙方必須嚴格遵守有關法律、法規、規章及乙方相關業務規則的規定。

第五十六條 乙方或乙方指定的代理機構按照有關法律、法規、規章及乙方相關規則,向甲方收取服務費用。

乙方根據前款規定制定服務費用收取標準,并有權根據市場狀況調整上述收取標準。

第五十七條 甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據、非柜臺委托所形成的乙方電腦系統記錄資料。

第五十八條 乙方或乙方指定的代理機構根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。

第五十九條 本協議簽署后,若有關法律、法規、規章及乙方相關業務規則修訂,本協議相關內容及條款按新修訂的規定辦理,但本協議其他內容及條款繼續有效。

第六十條 本協議所指的通知方式除上述條款中已有約定外,可以是書面送達通知、電話通知、短信通知或公告通知等。郵寄的書面通知自送達被通知方時生效,電話通知即時生效,短信通知自送達被通知方時生效,公告通知在乙方公告(公告內容由乙方或乙方指定的代理機構在其營業場所及乙方網站或報刊上發布)之日起七日內甲方沒有提出異議的,即行生效。


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